小米总裁套现 3.7 亿港元为何引起轩然大波?

创投
2019
09/03
09:40
中国企业家杂志
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在公司股价几近腰斩、反弹无力的情况下,林斌的少量减持所引发的舆论风暴,不过是投资者对管理层一次 " 抗议 "。

小米在一周之内两次成为舆论焦点。

8 月 30 日晚间,证监会更新首次公开发行股票(IPO)申请终止审查企业名单,名单显示小米集团已经于 8 月 26 日终止审查。随后小米在港交所发布公告称,公司决定终止本次主板存托凭证发行。

这意味着,曾经顶着 "CDR 概念第一股 " 的小米正式撤出 A 股 IPO 排队通道。这是本周小米第二次引发资本市场关注,前一次是高管抛售股票。

8 月 26 日,小米向港交所提交公告称,小米集团联合创始人、总裁林斌从 8 月 21 日开始,连续三天出售小米股票,累计超过 4131.34 万股,总计约 3.7 亿港元。

这次减持引发大量投资者质疑,很多股民认为林斌所代表的高管层对小米未来发展失去信心。小米的股价从林斌开始减持时的 9.43 港元,下跌至 8 月 30 日收盘时的 8.53 港元,降幅接近 10%。

一家香港资本管理公司的投资经理告诉《中国企业家》,香港市场减持的手段通常是在公开市场大手交易或者通过场外衍生品交易,前者为通用手段,后者较为复杂隐蔽。

林斌采取的是在公开市场减持,所变现的 4131.34 万股,也不超过林斌总持有股份的 1.5%,根据小米 2018 年年报,林斌作为林斌家族信托的受托人,拥有小米 24 亿股 A 类股以及 3 亿股 B 类股。据林斌的说法,部分套现资金将用于慈善。

而市场的激烈反应超出了此前预计。一位在港中资金融机构人士表示," 上市公司高管减持是件敏感的事情,如果没有做到完全合规,或者选择时机不对,就可能对股价有压力。"

虽不违规但时机不对

在主流资本市场上,董监高(董事、监事和高级管理人员)减持都有明确的规则限制。上市公司高管在减持前,通常会通过发布减持公告的方式,提前告知股民,并在约定的时期内进行减持。

在香港市场,这方面主要是依据《香港证券及期货条例》《香港联交所综合主板上市规则》和《香港联交所综合创业板上市规则》,条例和规则对持股 5% 以上的股东以及董事、高管减持股票的行为有明确规范。其中在减持信息披露方面,有非常细致的规则,在三类情形发生时必须及时披露:一是首次持有某一上市公司 5% 以上的权益;二是持有某一上市公司股份的权益下降至 5% 以下;三是持股达到 5% 以后持股比例跨越某个处于 5% 以上的百分率整数。

THE END
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